资管周报：跨境情愿通首批14家券商试点来了；上市券商资管收入名次出炉，近六成正增长

▼热门导读

14家券商获批！跨境情愿通首批券商试点来了

第二批中证A500ETF节律有多快？不放置“昨日上报，当天审批”

“眼红”权利ETF大热，债券ETF“难过”，1400亿再冲量之困

10月7名银行东谈主被“红牌”罚下，有罚单荒僻波及情愿“双录”问题

▼资管要闻

14家券商获批！跨境情愿通首批券商试点来了，终于等来起跑发令枪

11月1日，证监会官网公告称，中国东谈主民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局调解公告，招商证券、广发证券、国信证券、吉祥证券、中金金钱、国投证券、中信华南、国泰君安、华泰证券、中信建投、星河证券、申万宏源、中泰证券、兴业证券等14家证券公司成为首批试点参与跨境情愿通的证券公司。

这意味着，传言已有7个月的券商试点跨境情愿通最终落地，14家券商获取首批粤港澳大湾区“跨境情愿通”业务券商试点履历。早在5月，就曾报谈，跨境情愿通2.0扩容后的首批入围券商达十数家，包括国信证券、国投证券、中信证券、招商证券、国泰君安证券、华泰证券、广发证券、中金金钱等券商依然在进行连系系统、家具的准备责任。

1200亿！中证A500指数基金领域再更变高，第二批ETF节律有多快？不放置“昨日上报，当天审批”

10月31日，12家基金公司上报第二批中证A500ETF，其中，深交所、上交所各分辩有7只、5只家具。深交所方面，包括易方达、博时、大成、华安、万家、天弘、工银瑞信整个7只中证A500ETF；上交所方面，则有中原、广发、华宝、汇添富、鹏华等5只中证A500ETF。

业内预测，以现时中证A500ETF、场外指数的上报、审批以及刊行节律来看，不放置“昨日上报，当天审批”的可能，揣度12只家具或将很快获批，跑步过问刊行阶段。此批上报的第二批中证A500ETF的公司多数依然上报、刊行了该指数的场外基金，多是大厂，业内已有预见，莫得拿到首批入场券的大厂们在场外指数上发力，谋求二批入场后，即可将场外指数基金转型为纠合基金，完结一定程度上的先跑上风。

“眼红”权利ETF大热，债券ETF“难过”，1400亿再冲量之困

近日，权利类ETF大热， 比较之下，债券ETF似乎一直不冷不热。尽管近两年债券ETF领域踏实增长，上半年债牛行情下，债券ETF也一度受到了市集的矜恤，但新品申诉方面的审批过程一直较慢。统计不雅察到，近两年，有近10只债券ETF申诉材料后永劫候未得到审批。业内东谈主士受访暗示，在成本高企、以及央行屡次辅导债券长端利率风险的情况下，监管层对债券ETF的审批较为严慎，中小基金公司也难以承受成本重压。

金价高涨眩惑资金流入 黄金ETF领域大增

据上证报报谈，黄金价钱握续高涨，眩惑大宗资金涌入黄金ETF。数据自满，截止10月30日，黄金ETF总领域较9月末大幅增长，达到700亿元以上。其中，华安黄金易ETF领域已接近290亿元。业内东谈主士觉得，黄金仍然具有中长期树立价值，但还需贯注高涨后的短期波动风险。Choice数据自满，截止10月31日，10月以来，COMEX黄金涨幅跳动5%，价钱束缚攀升，并在10月30日盘中创出2801.8好意思元/盎司的历史新高。受金价行情刺激，好多资金加快涌入黄金ETF。截止10月30日，国内黄金ETF的总领域依然跳动700亿元，9月末该数据为500余亿元。

银行情愿家具密集诊疗事迹比较基准 有家具最上下调幅度达300BP

部分银行情愿家具密集下调事迹比较基准。阐发安排，上银情愿有20只情愿家具在10月30日诊疗事迹比较基准，民生情愿旗下也有一只情愿家具将在10月30日诊疗事迹比较基准。诊疗原因波及市集情况变化，条约商定等。从诊疗幅度来看，有家具事迹比较基准上限可下调300个基点。

业内东谈主士对记者暗示，在净值化时间配景下，情愿公司会阐发市集情况对事迹比较基准作出诊疗以修整投资者预期。揣度将来，短期内情愿家具事迹比较基准将延续下行，但中长期来看，跟着国内资产价钱回升，情愿家具事迹比较基准将转降为升。

三季度债券私募收益缩水，年里面分家具最高收益仍达21%

三季度以来，尽管债券私募的收益依然领跑各大类私募策略，但收益依然缩水。有债券私募东谈主士向暗示，可能从四月握有于今的收益王人会失掉。关于私募机构而言，作念好流动性处分荒谬裂缝。

私募排排网最新数据自满，在有统计的219只债券策略私募中，本年截止三季度末的核心收益为3.69%。其中，海南善择私募、北京高熵资产、深圳前海国恩成本等公司的多只家具本年的收益率依然跳动10%，海南善择私募旗下的善择2号收益率达20.88%。

上市券商资管收入名次出炉，近六成正增长，始创资管收入翻倍，占四成营收

券商三季报已悉数败露收场，尽管投行业务和金钱处分业务面对挑战，但在券商资管业务上展现出了强盛的增长势头，多家券商完结正增长。从43家上市券商资管业务数据来看，本年前三季度，43家上市券商资管业务净收入整个为337.72亿元，同比下滑2.51%，营收占比为9.09%。其中，25家券商资管业务收入完结增长，18家券商资管收入出现不同程度下滑。

值得贯注的是，部分中小券商由于基数小，事迹增速昭着跑赢头部机构。如，南京证券、财达证券、西南证券、始创证券等券商完结了翻倍增长，西部证券、东吴证券、国联证券、国元证券、长江证券、东兴证券的资管业务收入也涨逾40%。这也标明中小券商在资管业务上的发力，为其举座事迹带来了显赫的正面影响。此外，头部券商中，国信证券的资管业务增速可不雅，达到81.62%。

券商资管公募家具仓位曝光，逾六成家具三季度加仓

据证券时报报谈，10月28日，216唯零散据可考的权利类券商资管公募家具自满，发现其仓位数据发生了显赫变动。其中，65%的家具在本年三季度进行了加仓操作，连系家具的股票仓位以致从一成猛增至七成。虽然，也有的家具遴荐“巨流勇退”，减仓两成静待后市变化。有的家具“运道”地踩对了刊行时点，且选对了主题赛谈，目下所取得的收益率已遥遥最初于同业。

▼机构动态

10月7名银行东谈主被“红牌”罚下，有罚单荒僻波及情愿“双录”问题，下半年已有42东谈主遭终生禁业

记者统计发现，在刚刚畴前的10月，金融监管部门累计对7名银行东谈主开具了终生禁业的罚单。此外本年下半年逐月来看，7月份20东谈主被红牌罚下，8月份、9月份这一数据分辩为9东谈主、6东谈主。也即，过问8月以后监管发布终生禁业罚单的频次昭着减少。

依据监管部门数据，本年下半年，累计已有42名银行东谈主员被红牌罚下，其中农商行/村镇银行/农信社东谈主员和国有大行东谈主员的数目位居金融机构前两名。具体来看，国有五大行职工14名，占比三分之一；股份行职工6东谈主；城商行4东谈主；农商行/村镇银行/农信社17东谈主，金融租借行业1东谈主。概括从被处罚的原因来看，本年下半年，贷款业务违法仍是银行东谈主被终生禁业的最大原因。

小微盘握仓格调败露束缚加大？多家驰名量化私募500、1000指增显赫逾额

经历了策略对市集的短期冲击后，如今的A股市集回转格调有所弱化，小盘格召回稳，在此配景下，宽德、远瞩等驰名量化私募们的中证500指增和中证1000指增家具迎来较为昭着的逾额讲演。有量化私募流露，公司近来确有加大对小微盘的握仓格调败露。也有私募暗示，鉴于本年头小微盘格调指增家具“崩盘”以及近期中性家具“受伤”，量化私募需要严阵以待搪塞将来挑战，束缚强化家具风控与策略迭代，握续矜恤可能的风险。一家量化私募暗示，“行动量化私募，不仅要具备出色的时期才气和迭代速率，还要束缚提高策略与团队的细巧化处分才气。”

点名债券“自融”“代握” 银行间来回商协会发文警示5种情形

10月28日，来回商协会发布了2024年第四期典型违法情形专项辅导，剑指资管家具处分东谈主债券来回违法操作，揭露了个别家具处分东谈主未灵验履职、参与违法或为违法提供便利的几类情形。具体包括：一是协助刊行东谈主“自融”，麻烦刊行顺次。二是收取刊行东谈主“返费”，侵略刊行订价。三是为连系方“代握”债券，躲藏监管划定。四是退换账户收益，不公谈对待投资东谈主。五是内控缺失或流于情势，为违法来回提供可乘之机。

历时7个月，原北京信赖总司理瞿纲获准出任中原银行行长，北京市属金融机构高管年内密集换防

10月29日晚间，中原银行发布公告称，监管已核准瞿纲担任该行董事、行长的任职履历。瞿纲担任中原银行试验董事、行长的任期自核准日2024年10月28日起奏效。而本年3月28日，中原银行董事会依然通过了聘用瞿纲为行长的议案。

▼市集追踪

上周，主要权利指数回调。上证50下落1.18%，创业板指下落5.14%，中证1000、中证2000分辩下落0.75%、1.03%。涨幅靠前的行业板块是房地产、钢铁、商贸零卖，跌幅靠前的是国防军工、通讯、医药零卖。

（数据Choice数据，整理）

上周利率债收益率下行。截止11月1日收盘，1Y、5Y、7Y国债分辩报收1.40%、1.77%、2.00%，分辩较前一周收盘变动0BP、-7BP、-5BP；10Y、20Y、30Y国债分辩报收2.13%、2.33%、2.32%，分辩较上周收盘变动-3BP、-3BP、-5BP。

（数据Wind数据，整理）

上周，新确立的基金总领域达282.46亿，环比上周增长304.35%。其中，西部利得沣睿利率债A的总领域最大，共60.00亿元。泰康中证A500纠合A、博时中证A500指数A、中原中证A500指数A、新沃中债0-3年政金债A也均有一定的领域。目下，已上市的十只中证A500ETF整个残害614亿元，总份额633亿份。此外，正在刊行的20只中证A500场外指数基金，首发召募领域已跳动440亿元。

据华西证券宏不雅固收的数据，上周（10月28日-11月1日）存续情愿领域环比降1648亿元至29.63万亿元，基本允洽月末周规矩。情愿净值企稳回升，不外尚未还原至回撤前水平，体当今风险处所上，举座破清水平陆续较前一周增0.2pct至2.4%。一起情愿家具事迹不达标率由前一周的21.2%升至22.1%。

（ 杨斌 实习裁剪 孙芃芃）

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